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私募基金销售主体有哪些?成为其销售人员需具备什么资格?
帮考网校2020-06-10 14:58
精选回答

私募基金销售主体有哪些?成为其销售人员需具备什么资格?

私募基金,是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金,进行证券投资。

(一)私募基金销售主体资格

1.自行募集:在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。

2.委托募集:在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可受私募基金管理人的委托募集私募基金。书面形式签订基金销售协议,并将关于双方权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

【注:公募代销机构是2个条件,私募代销机构是3个条件】

(二)私募基金销售人员资格

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格),应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则,恪守职业道德和行为规范,应当参加后续执业培训。

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