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证券公司开展股票期权业务的条件有哪些?
股票期权交易,是指采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以股票期权合约为交易标的的交易活动。
(一)基本条件
1. 具有证券经纪业务资格。
2. 股票期权经纪业务制度健全,拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力,配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员。
3. 具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施;
4. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。
(二)备案义务
根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第四条的规定,证券公司从事股票期权经纪业务试点,应于实际开展业务后五个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构备案,并提交备案材料。
(三)指定专门部门和人员
证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务,拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
(四)申请做市业务资格的材料要求
证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:
1. 申请书;
2. 股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件;
3. 股票期权做市业务方案、内部管理制度文本;
4. 负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件;
5. 证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告;
6. 中国证监会规定的其他申请材料。
证券公司开展股票期权业务的主要业务规则是什么?:应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度,投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续。对股票期权相关业务制定严格的授权管理制度和投资决策流程,2. 证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理。证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当根据投资者的申请。按照证券登记结算机构业务规则为投资者开立衍生品合约账户。
证券公司开展股票期权业务的条件有哪些?:证券公司开展股票期权业务的条件有哪些?拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力。根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第四条的规定,证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务:拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员;证券公司申请股票期权做市业务资格;
证券公司信用业务法规概述有哪些?:证券公司信用业务法规概述有哪些?指证券信用交易涉及的买卖双方相互给予的信用,以及证券选择权买卖信用等。指证券商或证券金融机构对顾客的贷款贷券业务。证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务“的第五节专门对证券公司融资融券业务作出一般性规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
2020-05-29
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