基金管理公司的组织架构中设置了哪五大类部门？

基金管理公司可以根据功能划分为投资、研究、交易部门，产品营销部门，合规与风险部门，后台运营部门和其他支持性部门五大类部门。

1.投资、研究、交易部门

（1）投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

（2）研究部：基金投资运作的支撑部门，通过对宏观经济、行业状况和上市公司价值分析和研究，向基金投资部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。

（3）交易部：是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

2.产品营销部门

包括产品开发、营销、销售和客户服务几个功能部门，负责产品的设计、营销和销售以及客户服务等工作。

3.合规与风险部门

是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

（1）监察稽核部：负责公司的法律合规事务，监督检查基金运作和公司运作的合法合规情况及公司内部控制情况，及时向管理层报告。

（2）风险管理部：负责对公司经营过程中产生的或潜在的风险进行有效识别、管理和报告。

4.后台运营部门

为基金公司管理的资产运营和公司运营提供支持，可以细分为注册登记、资金清算、基金会计和信息技术等几个功能部门。

5.其他支持性部门

包括人力资源部、财务部、行政管理部等。

下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题，希望大家能结合所学知识点及时加以运用，并祝大家考试顺利。

【例题·单选题】基金公司从专业角度设立各类委员会，下列关于该机制的表述中，正确的是（  ）。

Ⅰ.总经理办公会是公司投资的最高决策机构

Ⅱ.专业委员会是公司内非常设的议事机构

Ⅲ.投资决策委员会的议事机制，包括定期会议和临时会议

Ⅳ.风险控制委员会，负责制定估值方法的重大调整

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】在公司层面，一般设有从管理角度设立的管理层会议或者总经理办公会等管理决策机制和从专业角度设立的各类专业委员会，向公司管理层报告。从专业角度成立的专业委员会，不同公司设立情况不一，法律法规只规定了基金管理公司必须设立投资决策委员会，其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定（Ⅱ正确），投资决策委员会会议分为定期会议和临时会议（Ⅲ正确）。从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有四大专业委员会：投资决策委员会、产品审批委会、风险控制委员会和运营估值委员会。投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构（Ⅰ错误）。