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证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序是怎样的?
证券业务也叫公开市场业务,是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券的一项业务。中央银行在公开市场买进有价证券实际就是投放了基础货币,卖出有价证券则是回笼基础货币。
从业人员申请执业证书的条件和程序:
(一)申请条件
根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(大家通过考试后,只会有一个考试合格的成绩通知单,不是执业证书)
1. 已被机构聘用;
2. 最近3年未受过刑事处罚;
3. 不存在违反《证券法》相关规定的情形;
4. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
5. 品行端正,具有良好的职业道德;
6. 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《证券法》以及其他相关规定。
(二)申请程序
根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是:
1. 申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;
2. 机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交证券业协会;
3. 证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序是怎样的?:证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序是怎样的?从业人员申请执业证书的条件和程序:根据《证券业从业人员资格管理办法》,可以通过机构申请执业证书,申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《证券法》以及其他相关规定:执业证书的申请程序是;1. 申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;
专业人员获得从事证券业务的资格条件是什么?:专业人员获得从事证券业务的资格条件是什么?是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券的一项业务。(一)在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。2. 资格考试由中国证券业协会统一组织。中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》,规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
证券从业资格证书申请具体的步骤是什么?:证券从业资格证书申请具体的步骤是什么?证券从业资格考试通过需要领取证书,具体的步骤如下所示,1. 考生进入“中国证券业协会官网官( https:首页—点击“从业人员”—“考试成绩查询”选择,证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)“2. 输入证件号码”自行下载打印即可。
2020-05-29
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