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专业人员获得从事证券业务的资格条件是什么?
证券业务也叫公开市场业务,是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券的一项业务。中央银行在公开市场买进有价证券实际就是投放了基础货币,卖出有价证券则是回笼基础货币。
(一)在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件为:
1. 参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力;
2. 资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。
2015年7月,中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》,规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
改革后的入门资格考试科目设定两门:《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
(二)申请从事一般证券业务应当具备下列条件:
1. 已取得证券从业资格;
2. 被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;
3. 具有完全民事行为能力;
4. 最近3年未受过刑事处罚;
5. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
6. 品行端正,具有良好的职业道德;
7. 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?:违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?根据《证券业从业人员资格管理办法》,由证券业协会注销其执业证书。(三)机构办理执业证书申请过程中,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;(四)机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;
专业人员获得从事证券业务的资格条件是什么?:专业人员获得从事证券业务的资格条件是什么?是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券的一项业务。(一)在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。2. 资格考试由中国证券业协会统一组织。中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》,规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
从事证券业务的专业人员范围是什么?:证券业务也叫公开市场业务,是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券的一项业务。从事证券业务的专业人员范围:从事证券业务的专业人员是指:(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员。
2020-05-29
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