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证券法律业务的相关规定有哪些?
帮考网校2020-07-01 17:04
精选回答

证券法律业务的相关规定有哪些?

证券法律业务,是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

证券法律业务的相关规定:

1.律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见:

首次公开发行股票及上市;上市公司发行证券及上市;上市公司的收购、重大资产重组及股份回购;上市公司实行股权激励计划;上市公司召开股东大会;境内企业直接或者间接到境外发行证券,将其证券在境外上市交易;证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;证券投资基金的募集,证券公司集合资产管理计划的设立;证券衍生品种的发行及上市;中国证监会规定的其他事项。

2.鼓励具备下列条件之一,并且最近2未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务:

最近3从事过证券法律业务;最近3连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3从事过证券法律业务;最近3连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。

3.律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务。律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,期间内不得从事证券法律业务。

4.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见,不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见,不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,或者存在其他影响律师独立性的情形的,该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务。

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