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关于证券金融公司的保证金,有哪些相关规定?
保证金是指用于核算存入银行等金融机构各种保证金性质的存款。
证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
【注】证券公司采取设立信托的方式向证券金融公司交存保证金。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户,保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。
证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时,应当通知证券公司在一定的期限内补交差额,直至达到约定的初始保证金比例。
但是,对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券公司无须补交。证券公司违约的,证券金融公司可以按照约定处分保证金,以实现对证券公司的债权;处分保证金不足以完全实现对证券公司的债权的,证券金融公司应当依法向证券公司追偿。
司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券金融公司应当处分保证金,在实现因向证券公司转融通所生债权后,协助司法机关执行。
证券公司代销金融产品的基本要求有哪些?:证券公司代销金融产品的基本要求有哪些?证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工,证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托,证券公司应当审慎选择代销的金融产品。
证券公司代销金融产品的相关规定的政策背景是什么?:证券公司代销金融产品的相关规定的政策背景是什么?中国证券监督管理委员会公告〔2012〕34号公布《证券公司代销金融产品管理规定》。为了规范证券公司代销金融产品行为,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》,证券公司代销金融产品,法律、行政法规和中国证券监督管理委员会另有规定的,本规定所称代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
关于资产证券化业务的基础资产的相关规定是什么?:关于资产证券化业务的基础资产的相关规定是什么?资产证券化是指以基础资产未来所产生的现金流为偿付支持,基础资产一般指原生资产,法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的,【提示】基础资产为债权的,基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制,在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外。
2020-05-29
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