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证券公司的监管制度有哪些?
帮考网校2020-06-29 16:05
精选回答

证券公司的监管制度有哪些?

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

一、监管职责的让渡

中国人民银行、地方政府(早期)→人民银行与证监会共同负责(1992年)→证监会统一监管(1998 年)。

二、监管制度

1. 业务许可制度;

2. 市场准入制度;

3. 分类监管制度;

4. 风险监控和预警制度;

5. 合规管理制度;

6. 第三方存管制度;

7. 信息报送与披露制度。

业务许可制度证券公司大部分业务需要经过中国证监会的许可。包括证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销与保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务以及其他证券业务。证券公司经营以上部分或全部业务均需要经过中国证监会的许可。

2016年5月1日起,由证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的10项许可证统一为《经营证券期货业务许可证》

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