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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
什么是委托交易证券托管与转销户?
帮考网校2020-04-29 20:04
精选回答

什么是委托交易证券托管与转销户?根据《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规则》对委托交易关系的规定,我国上海证券交易所实行指定交易制度,深圳证券交易所实施证券托管制度。

一、指定交易

除境外投资者从事B股交易外,上海证券交易所证券交易从1998年起实行全面指定交易制度。

指定交易是指:凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场交易参与人,作为其证券交易的受托人,并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。其中,交易参与人即指证券公司,每一个证券账户只能指定一个交易参与人(证券公司)。



指定交易的好处:

1)有助于防止投资者股票被盗卖;

2)自动领取红利。一旦投资者办理了指定交易,中国结算上海分公司结算系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公司,投资者无须申领。

(3)可按月按季度收到证券经营机构提供的对帐服务。

二、证券托管

深圳证券交易所实行证券托管制度,根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,证券托管制度是指投资者可以以同一证券账户在单个或者多个证券公司的不同证券营业部买入证券。

投资者买入的证券可以通过原买入证券的交易单元委托卖出,也可以向原买入证券的交易单元发出转托管指令,转托管完成后,在转入的交易单元委托卖出。

三、转销户

证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的两个交易日内办理完毕,法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

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