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期货从业资格考试的新手小白赶紧看过来!备考期货从业资格考试,试基础知识的重要知识点你一定要知道!小伙伴们知道了知识重点了后要多花时间记忆呀,让我们看看究竟是哪些知识重点:
期货公司的业务管理
一、对期货公司业务实行许可制度
在我国,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经济、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格;从事资产管理业务的,应当依法登记备案。
二、期货公司的业务类型
期货公司的功能
期货公司的功能主要体现为:
(1)期货公司作为衔接场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,降低了期货市场的交易成本;
(2)期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度;
(3)期货公司可以高效率地实现转移风险的职能,并通过结算环节防范系统性风险的发生;
(4)期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能。
期货公司的风险管理制度与相关要求
一、完善的期货公司治理结构
期货公司是现代公司的一种表现形式,首先遵循《中华人民共和国公司法》关于公司治理结构的一般要求。即建立有期货公司股东会、董事会、监事会、经理层和公司员工组成的合理的公司治理结构;明确股东会、董事会、监事会、经理层的职责权限,完善决策程序,形成协调高效、相互制衡的制度安排;并确立董事、监事、高级管理人员的义务和责任。
期货市场实行保证金制度,具有高风险、高收益的特点,期货公司作为专门从事风险管理的金融机构,对投资者利益保护、市场稳定有重要影响。风险防范成为期货公司法人治理结构建立的立足点和出发点,风险控制体系成为公司法人治理结构的核心内容。
二、建立有效的期货公司风险管理制度
期货公司风险管理制度主要体现为:
(1)期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准;
(2)期货公司应严格执行保证金制度,客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,并按照保证金存管监控的规定,及时向保证金存管监控中心报送真实的信息;
(3)期货公司应当建立独立的风险管理系统,规范、完善的业务操作流程和风险管理制度。
现在小伙伴们知道了吧,要好好的利用手里的资源,将学习的效率最大化!根据帮考网提供的以上信息,可以选择分值占比大的优先和加强记忆!
2020-06-04
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