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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二十一章 金融期货投资者适当性制度实施办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司为一般法人投资者开立金融期货交易编码时,一般法人的净资产应满足()。【单选题】
A.不低于人民币50万元
B.不低于人民币100万元
C.不高于人民币50万元
D.不高于人民币100万元
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十七条。一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
2、期货公司会员为一般法人投资者开立金融期货交易编码时,要求投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条。开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
3、期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()的责任。【多选题】
A.高级管理人员
B.业务部门负责人
C.营业部负责人
D.复核评估人、开户经办人、客户开发人员
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第九条。期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。
4、期货公司会员委托()协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。【单选题】
A.证券公司
B.证券交易所
C.基金管理公司
D.从事中间介绍业务资格的证券公司
正确答案:D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十五条。期货公司会员委托从事中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。
5、《金融期货投资者适当性制度实施办法》由()负责解释。【单选题】
A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.上海证券交易所
D.中国证券业协会
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十三条。本办法由交易所负责解释。
2020-06-04
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