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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司风险监管指标达到预警标准的,在风险预警期内,中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括()。【单选题】
A.暂停期货公司经纪业务
B.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
C.要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取以下措施:(1)要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告;(2)要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响;(3)要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。选项A不属于此范围。
2、经营机构按照“适当的产品销售给适当的交易者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守的匹配要求是()。【多选题】
A.期望收益符合交易者的投资目标
B.投资期限符合交易者的投资目标
C.投资品种符合交易者的投资目标
D.产品或服务的风险等级符合交易者的风险承受能力等级
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构按照“适当的产品销售给适当的交易者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求: (1)交易期限、交易品种、期望收益等符合交易者的投资目标; (2)产品或服务的风险等级符合交易者的风险承受能力等级; (3)中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。选项ABCD正确。
3、根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,期货交易所应当为客户提供合理的投诉渠道,告知投诉的方法和程序,妥善处理纠纷,督促客户依法维护自身权益。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十四条。期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道,告知投诉的方法和程序,妥善处理纠纷,督促客户依法维护自身权益。
4、中国期货业协会是社会团体法人,社会团体法人的特点包括()。【多选题】
A.有必要的财产和经费
B.依法成立
C.独立承担民事责任
D.不以盈利为目的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:社会团体法人特点:(1)依法成立;(2)有必要的财产和经费;(3)有自己的名称、组织机构和场所;(4)独立承担民事责任;(5)不以盈利为目的。ABCD正确。
5、中国期货市场监控中心在期货市场监测监控方面的作用主要包括()。【多选题】
A.防范期货市场运行风险
B.加强场外衍生品监测监控
C.强化期货经营机构监测
D.严格保证金安全监控
正确答案:A、B、C、D
答案解析:中国期货市场监控中心根据中国证监会的授权,在强化市场监测监控、确保市场平稳运行中发挥巨大作用,主要体现在:(1)严格保证金安全监控;(2)防范期货市场运行风险;(3)强化期货经营机构监测;(4)加强场外衍生品监测监控。选项ABCD正确
2020-06-04
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2020-06-01
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