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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第七章 期货公司首席风险官管理规定(试行)5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有()。【多选题】
A.履行职责应当保持充分的独立性
B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。第十一条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告第十条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
2、首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
3、小王是某期货公司的首席风险官,由于某种原因,小王被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选,那么两年内,任何期货公司不得任用小王担任( )。【客观案例题】
A.董事
B.经纪人员
C.监事
D.高级管理人员
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
4、期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向()报告,并由其依法进行调查和处理。【单选题】
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国证监会派出机构
正确答案:D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十一条 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
5、首席风险官任期届满前,( )无正当理由不得免除其职务。【单选题】
A.期货公司
B.期货公司董事会
C.期货公司股东大会
D.期货公司监事会
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条 首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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