2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国证监会自受理期货公司期货交易咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.6

正确答案:B

答案解析:中国证监会自受理期货公司期货交易咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。选项B正确。

2、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。【多选题】

A.身份

B.婚姻状况

C.财务状况

D.投资经验

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。（选项ACD正确）

3、风险管理公司及其工作人员不得有下列（）行为。【多选题】

A.对不同类别的客户和不同等级的服务、产品实行差异化的适当性管理

B.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易信息

C.对客户的资信情况进行调查、审核和评估

D.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

正确答案:B、D

答案解析:风险管理公司及其工作人员开展业务过程中不得有以下行为： （1）误导或欺诈客户； （2）侵占、挪用客户资产； （3）泄漏因职务便利获取的未公开信息，或利用该信息为本人或者他人牟取不正当利益； （4）与关联公司之间、与客户之间、在服务的不同客户之间进行利益输送或未公平对待客户； （5）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动； （6）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易信息； （7）违反账户实名制要求，使用他人证券、期货账户，或将自有证券、期货账户出借或授权给他人使用； （8）法律、行政法规以及中国证监会规定和自律管理规则禁止的其他行为。选项BD为不得有行为。

4、证券公司为期货公司介绍客户时，不得（）。【多选题】

A.作获利保证

B.共担风险

C.虚假宣传

D.误导客户

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。选项ABCD正确。

5、期货公司终止境内分支机构的，应当向（）提交备案材料。【单选题】

A.中国证监会

B.分支机构住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会和中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料。选项B正确。