2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司应当在每月结束之日起（）内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。【单选题】

A.3 个工作日

B.5个工作日

C.7 个工作日

D.10 个工作日

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当在每月结束之日起7个工作日内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。选项C正确。

2、申请设立期货公司，其主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列（）条件。【多选题】

A.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

B.净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C.具备持续盈利能力，持续经营 1 个以上完整的会计年度，最近 1 个会计年度连续盈利

D.没有较大数额的到期未清偿债务

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：（1）实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元；（选项A不正确）（2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（选项B正确）（3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；（选项C不正确）（4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（6）没有较大数额的到期未清偿债务；（选项D正确）（7）近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（9）近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

3、证券公司违反业务规则从事中间介绍业务的，中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施有（）。【多选题】

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停业整顿

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。选项ABC正确。

4、封闭式资产管理计划的期限不得低于60天。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》封闭式资产管理计划的期限不得低于90天。

5、期货公司发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常时，应当及时向（）报告。【多选题】

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.住所地中国证监会派出机构

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度，发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的，应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告。