2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条 期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

2、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（）备案材料。【多选题】

A.备案报告

B.变更后的营业执照副本复印件

C.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

D.变更住所通知书

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（1）备案报告；（2）变更后的营业执照副本复印件；（3）公司决议文件；（4）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；（5）变更后住所所有权或者使用权证明；（6）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（7）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；（8）中国证监会要求提交的其他文件。选项ABC正确。

3、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。【多选题】

A.多家公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.公开发布的相关信息

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。选项BCD正确。

4、经营机构向普通交易者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务不包括（）。【单选题】

A.追加了解交易者的相关信息

B.给予交易者至少12小时的冷静

C.向交易者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认

D.至少增加一次回访告知特别风险

正确答案:B

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构向普通交易者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务： （1）追加了解交易者的相关信息； （2）向交易者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由交易者签字确认； （3）给予交易者至少 24 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。 （选项B表述错误）

5、王某和赵某是朋友，是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两位经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定（）。【客观案例题】

A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格

B.集中资金优势，操纵期货交易价格

C.连续买卖合约，操纵期货交易价格

D.利用持仓优势，操纵期货交易价格

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》操纵期货市场罪指通过非法手段操纵期货市场，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的行为。 王某和赵某属于合谋集中资金优势，操纵期货交易价格。选项B正确。

6、期货公司申请停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。【多选题】

A.申请书

B.停业决议文件

C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告

D.停业的详细计划书

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）停业决议文件；（3）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（4）中国证监会规定的其他材料。选项ABC正确。

7、经营机构确认投资者不属于风险承受能力最低类别，并对其进行特别的书面风险警示，但投资者仍坚持购买高于其风险承受能力的产品，经营机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

8、有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法（）相关账户内的资金或者有价证券。【多选题】

A.分配

B.处置

C.冻结

D.划拔

正确答案:C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。（选项CD正确）

9、下列符合期货公司总经理任职条件的有（）。【多选题】

A.从事期货业务3年以上

B.从事会计业务5年以上

C.从事经济管理工作10年以上

D.担任证券公司负责人职务2年以上

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任总经理、副总经理的，除具备经理层基本条件外，还应当具备下列条件：（1）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验； （2）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。 选项ABCD正确。

10、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以免除首席风险官职务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定）》首席风险官不履行职责或者有不得有行为的，中国证监会及其派出机构可以依照规定对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。期货公司董事会可以免除其职务。