2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给（）。【单选题】

A.相关期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司营业部

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。选项A正确。

2、《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足（）的要求。【多选题】

A.期货公司盈利目标

B.期货公司审慎经营

C.期货公司风险管理

D.中国证监会有关保证金安全存管监控规定

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求。选项BCD正确。

3、曾担任金融机构部门负责人以上职务（）以上的人员，担任期货公司高级管理人员的，学历可以放宽至大学专科。 【单选题】

A.3年

B.5年

C.8年

D.6年

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，担任期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的，学历可以放宽至大学专科。 选项C正确。

4、期货公司从事期货交易咨询业务，不得有下列（）行为。【多选题】

A.向客户做获利保证

B.对市场走势做出确定性的判断

C.以公司名义收取服务报酬

D.利用向客户提供投资建议谋取不正当利益

正确答案:A、B、D

答案解析:期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得从事下列行为：（1）向客户做出保证，或者约定分享收益或共担风险；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务；（3）利用期货交易咨询活动操作期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（4）以个人名义收取服务报酬；（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。选项C，“以公司名义”表述是正确的。选项ABD为不得有行为。

5、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。【多选题】

A.其会员由结算会员和非结算会员组成

B.期货交易所对结算会员结算

C.期货交易所对结算会员和非结算会员结算

D.可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围

正确答案:A、B、D

答案解析:实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。选项ABD正确。

6、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。【单选题】

A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处2万元以下罚款

B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款

C.给予警告，单处5万元以下罚款

D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。选项D正确。

7、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。【多选题】

A.经纪业务和自营业务

B.标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则

C.风险控制制度和交易异常情况的处理程序

D.期货交易、交割和结算制度

正确答案:C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所交易规则、结算规则应当载明下列事项：（1）期货交易、结算和交割制度；（2）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（3）保证金的管理和使用制度；（4）期货交易信息的发布办法；（5）违规、违约行为及其处理办法；（6）交易纠纷的处理方式；（7）需要在交易规则、结算规则中载明的其他事项。选项CD正确。

8、期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

9、交割仓库（）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。【多选题】

A.未履行货物验收职责

B.保管不善

C.不能及时交割

D.交割数量不符

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。选项AB正确。

10、期货公司分支机构在注销经纪许可证前，可以继续进行经营活动直至注销完毕。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。