2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。【单选题】

A.客观事实

B.主观判断

C.主要事项

D.重要事实

正确答案:D

答案解析:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。选项D正确。

2、期货公司与客户的委托关系终止的，期货公司不得将（）借给他人使用。【多选题】

A.未注销的资金账号

B.资料

C.证券账户

D.未注销的交易编码

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。选项AD正确。

3、下列属于期货从业人员不正当竞争行为的有（）。【多选题】

A.贬低或诋毁其他机构、从业人员

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（1）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（2）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（3）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（4）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（5）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（6）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。选项ABCD正确。

4、公司制期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由（）提名，董事会通过。【单选题】

A.中国证监会

B.董事长

C.总经理

D.2/3以上董事联名

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。选项A正确。

5、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。【单选题】

A.监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货公司

正确答案:D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。选项D正确。

6、对于机构或者机构管理人员发出的任何指令，期货从业人员都应当先执行，再按规定程序报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。题目说法错误。

7、期货公司有（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。【多选题】

A.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

B.发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响

C.公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.风险监管指标不符合规定标准

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（1）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（2）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（3）风险监管指标不符合规定标准；（4）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（5）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（6）其他可能影响期货公司持续经营的情形。选项ABCD正确。

8、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备规定的表见代理条件的，（）应当承担由此产生的民事责任。【单选题】

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.该人员

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《民法典》规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。选项A正确。

9、李先生在A期货公司开户以后，第一次下达交易指令为：买入10手11月份的白糖合约，下单员甲是这样操作的：当日按市价买入10手11月份的白糖合约；第二天李先生又下达交易指令：卖出10手11月份的白糖合约，下单员乙是这样操作的：当日按市价卖出10手11月份的白糖合约，替客户平仓，亏损10万元。李先生晚上看到对账单以后，立即找期货公司索赔，声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的卖价，不可能亏损，要求期货公司承担亏损责任。则这10万元的亏损应该由（）承担。【客观案例题】

A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由客户自己承担

B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任

C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由客户和期货公司共同承担

D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但客户认可了平仓方向，则损失由客户和期货公司共同承担

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易。选项A正确

10、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。