2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（）报告。【单选题】

A.期货协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。选项B正确。

2、风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件（）。【多选题】

A.期货公司分类评级持续不低于A类AA级

B.风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元

C.风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上且具有自主对冲交易能力

D.场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历

正确答案:A、B、C、D

答案解析:风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件： （1）期货公司分类评级不低于B类BBB级； （2）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职； （3）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级；风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。（选项ABCD正确）

3、申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件不包括（ ）。【单选题】

A.净资本不低于人民币5亿元

B.净资产不低于12亿元

C.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人

D.具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人

正确答案:B

答案解析:净资本不低于人民币5亿元。《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格： (一）净资本不低于人民币5亿元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（六）具有可行的资产管理业务实施方案；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；（九）具有完备的资产管理业务管理制度；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

4、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。【多选题】

A.书面

B.电话

C.计算机

D.互联网

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。选项ABCD正确。

5、交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》交割仓库不得有下列行为：（1）出具虚假仓单；（2）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（3）泄露与期货交易有关的商业秘密；（4）违反国家有关规定参与期货交易；（5）中国证监会规定的其他行为。

6、客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。【多选题】

A.书面

B.电话

C.互联网

D.口头

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。选项ABC正确。

7、参与期货公司分类评价工作的人员应具备的条件有（）。【多选题】

A.具备相应的专业素质

B.具备相应的业务能力

C.具备相应的监管经验

D.在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责

正确答案:A、B、C、D

答案解析:参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。（选项ABCD正确）

8、下列关于期货交易规则的说法，正确的有（）。【多选题】

A.只有期货交易所会员才能在期货交易所进行期货交易

B.期货公司应当以自己的名义为客户进行期货交易

C.期货公司向客户提供的期货交易服务分保证收益期货交易和非保证收益期货交易

D.期货公司不能以保护客户隐私为有，拒绝向监管机构提供客户交易信息

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。  期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（选项ABD正确）

9、未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。【多选题】

A.理事长

B.董事长

C.董事会秘书

D.总经理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

10、期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行（）。【单选题】

A.风险测试

B.压力测试

C.能力测试

D.抗压测试

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。选项B正确。