2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。

2、证券公司从事介绍业务，下列行为合法合规的是（）。【单选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》规定处罚：（1）未经许可擅自开展介绍业务；（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（4）收付、存取或者划转期货保证金；（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（7）代客户下达交易指令；（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。协助办理开户手续，是证券公司从事介绍业务应当提供的服务，属于合法合规行为。选项A正确。

3、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。【多选题】

A.性质

B.涉及金额

C.进展情况

D.形成原因

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。选项ABCD正确。

4、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

5、期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。【单选题】

A.对公司进行现场检查

B.上报中国证监会

C.出具关注函

D.给予警告或罚款

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。选项A正确。

6、会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

7、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列（）事项应当在委托协议中载明。【多选题】

A.介绍业务对接规则

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.客户投诉的接待处理方式

D.报酬支付及相关费用的分担方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（一）介绍业务的范围；（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；（三）介绍业务对接规则；（四）客户投诉的接待处理方式；（五）报酬支付及相关费用的分担方式；（六）违约责任；（七）中国证监会规定的其他事项。选项ABCD正确。

8、根据客体不同，期货交易中的交割方式可以分为（）。【多选题】

A.转让交割

B.现金交割

C.实物交割

D.对冲交割

正确答案:B、C

答案解析:根据客体不同，交割方式可以分为实物交割和现金交割。选项BC正确。

9、期货公司不得向客户做获利保证，但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

10、下列关于期货公司分类评价结果的说法，不正确额是（）。【单选题】

A.评价结果分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等四类十个级别

B.A类公司的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险

C.B类公司的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险

D.C类公司的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配

正确答案:A

答案解析:根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。（选项A不正确） （1）A类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险； （2）B类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险； （3）C类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配； （4）D类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较低，潜在风险可能超过公司可承受范围； （5）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。