2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。

2、期货公司错误执行客户交易指令，导致交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

3、下列关于我国期货市场法律法规体系的说法，错误的是（）。【单选题】

A.我国期货市场法律法规体系大致分为四个层级

B.从效力层级来看，法律层面高于行政法规

C.法律层面，包括《证券法》《期货法》和《刑法》

D.中国证监会制定的规章和规范性文件属于部门规章和规范性文件层面

正确答案:C

答案解析:期货市场法律法规体系的四个层次： 一、法律层面：作为市场运行基础的《民法典》《公司法》等商事法律和《刑法》相关规定。（选项C不正确）二、行政法规层面：国务院制定的《期货交易管理条例》居于期货市场法律法规体系的核心。三、部门规章和规范性文件层面：中国证监会制定的《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货市场开户管理规定》等。四、各交易所、期货业协会和中国期货市场监控中心发布的各类管理规定和业务规则。

4、《金融期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分，对分项评估下列说法正确的有（ ）。【多选题】

A.基本情况的分值上限为20分

B.相关投资经历的分值上限为15分

C.财务状况的分值上限为50分

D.诚信状况的分值上限为15分

正确答案:C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十条   综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

5、期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括（）。【多选题】

A.备案报备

B.变更后住所所有权或者使用权证明

C.关于变更后住所和使用权的设施符合期货业务需要的说明

D.关于客户资产处理情况的说明

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告；（二）变更后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；（五）变更后住所所有权或者使用权证明；（六）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（七）期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件；（八）中国证监会要求提交的其他文件。

6、期货公司从事资产管理业务，应当遵循（）的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。【多选题】

A.公平

B.公正

C.诚信

D.规范

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三条 期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。

7、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。【单选题】

A.公开、公平、公正

B.公开、公平、公序良俗

C.公平、公正、自愿

D.公开、公平、公正、诚实信用

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。选项D正确。

8、客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三条 客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益

9、期货公司应当按照《期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对（）等基本情况进行公示。【多选题】

A.资产管理业务试点资格

B.从业人员

C.主要投资策略

D.投资方向及其风险特征

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十四条  期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。

10、下列关于中国期货业协会的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.依据《社会团队登记管理条例》设立

B.是营利性的社会团队法人

C.注册地在上海

D.是地方性期货行业自律性组织

正确答案:A

答案解析:中国期货业协会成立于2000年12月29日，注册地和常设机构设在北京，是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国期货行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。