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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。【单选题】
A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.以个人名义收取服务报酬
D.以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
正确答案:D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为: (一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险; (二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务; (三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息; (四)以个人名义收取服务报酬; (五)期货法规、规章禁止的其他行为。 选项D不包括。
2、证券公司介绍()开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。【多选题】
A.证券公司的实际控制人
B.证券公司的控股股东
C.与证券公司有业务往来的客户
D.机构投资者
正确答案:A、B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。选项AB正确。
3、期货公司董事的近亲属在期货公司从事期货交易的,该期货公司应当向中国证监会相关派出机构备案,并每年度报告相关交易情况。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并每季度报告相关交易情况。(应该是季度,题目说法错误)
4、()在其网站建立证券期货市场违法失信信息公开查询平台。【单选题】
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国务院
正确答案:A
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会在其网站建立证券期货市场违法失信信息公开查询平台,社会公众可通过该平台查询本办法第八条第(五)项行政处罚、市场禁入决定信息,第(六)项信息等违法失信信息。选项A正确。
5、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。【单选题】
A.银行
B.期货公司
C.期货交易所
D.证监会
正确答案:C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。选项C正确。
2020-06-04
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2020-06-01
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