2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，（）应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。【单选题】

A.中国期货业协会

B.期货公司

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条 期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。 （选项B正确）

2、 期货公司可以设立全资风险管理公司，也可以与其他投资者共同出资设立风险管理公司。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析: 期货公司可以设立全资风险管理公司，也可以与其他投资者共同出资设立风险管理公司。

3、期货交易对象是（）。【多选题】

A.商品现货

B.期货合约

C.期权合约

D.远期合约

正确答案:B、C

答案解析:期货交易对象是期货合约和期权合约。选项BC正确。

4、期货公司许可证正本遗失的，期货公司应在（）个工作日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废．并持登载声明向中国证监会重新申领。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会或期货公司分支机构所在地派出机构重新申领。选项D正确。

5、（）可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。【单选题】

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货业协会

D.国家工商局

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。选项B正确。

6、期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

7、期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第七条 期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

8、期货公司应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障必要费用和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障必要费用和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。

9、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得有（）。【多选题】

A.向客户做出获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易

D.接受客户委托代为从事期货交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。选项ABCD正确。

10、根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，期货交易所应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十四条。期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。