2023年期货从业资格考试《期货市场基础知识》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十三章 期货市场监管与风险控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、从风险来源划分，期货市场的风险可以分为（）。【多选题】

A.流动性风险

B.信用风险

C.法律风险

D.市场风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:从风险来源划分，可分为：（1）市场风险；（2）信用风险；（3）流动性风险；（4）操作风险；（5）法律风险。选项ABCD正确。

2、下列关于风险测度的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.风险测度是识别出金融衍生品业务开展之后金融机构面临的各类风险

B.风险的测度一般包括风险的预测和度量两个过程

C.风险的预测包括预测风险的概率和预测风险的强度两方面

D.风险度量的主流方法是在险价值法

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确。风险测度实际上就是估算、衡量风险，有风险管理人运用科学的方法，对其掌握的统计资料、风险信息及风险的性质进行统计分析和研究，进而确定各项风险的频率和强度，为选择适当的风险处理方法提供依据。风险的测度一般包括风险的预测和度量两个过程。风险的预测包括预概率和强度两方面。在险价值法，已经成为目前金融界测量市场风险的主流方法。

3、期货交易所的风险中，由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险属于（）。【单选题】

A.管理风险

B.技术风险

C.系统风险

D.结算风险

正确答案:A

答案解析:期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险。前者是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险，后者是指由于计算机交易系统或通信信息系统出现故障而带来的风险。选项A正确。

4、我国境内期货交易所的职责包括（）。【多选题】

A.发布市场信息

B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D.查处违规行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《期货交易管理条例》期货交易所履行职责：（1）提供交易的场所、设施和服务；（2）设计合约，安排合约上市；（3）组织并监督交易、结算和交割；（4）为期货交易提供集中履约担保；（5）按照章程和交易规则对会员进行监督管理。此外《期货交易所管理办法》规定还应履行的职责：（1）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（2）发布市场信息；（3）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（4）查处违规行为。选项ABCD正确。

5、从期货交易环节划分，客户从事期货交易主要面临的风险有（）。【多选题】

A.代理风险

B.交易风险

C.操作风险

D.交割风险

正确答案:A、B、D

答案解析:客户从事期货交易主要面临的风险以下三种风险：（1）代理风险；（2）交易风险；（3）交割风险。选项ABD正确。