2023年期货从业资格考试《期货市场基础知识》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十三章 期货市场监管与风险控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、首席风险官发现期货公司有（）等法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。【多选题】

A.股东干预期货公司正常经营

B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益

C.期货市场发生非理性价格波动风险

D.期货公司净资本无法持续达到监管标准

正确答案:A、B、D

答案解析:首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（1）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（2）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（3）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（4）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（5）股东干预期货公司正常经营的；（6）中国证监会规定的其他情形。选项ABD正确；选项C不属于此范围。

2、期货市场风险成因主要有（）。【多选题】

A.保证金交易的杠杆效应

B.期货市场价格波动

C.交易者的非理性投机

D.期货市场机制不健全

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货市场风险来自多方面。从期货交易起源与期货交易特征分析，其风险成因主要有四个方面：价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制的不健全。选项ABCD正确。

3、中国证监会在对期货市场实施监督管理中，依法履行的职责有（）。 【多选题】

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.监督检查期货交易的信息公开情况

C.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

D.对期货业协会的活动进行指导和监督

正确答案:A、B、C、D

答案解析:依据《期货交易管理条例》，中国证监会依法履行的职责： （1）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权； （2）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理； （3）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理； （4）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施； （5）监督检查期货交易的信息公开情况； （6）对期货业协会的活动进行指导和监督； （7）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处； （8）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动； （9）法律、行政法规规定的其他职责。 选项ABCD正确。

4、期货市场风险的特征包括（）。【多选题】

A.风险与机会的共生性

B.风险具有可测量性

C.风险存在的客观性

D.风险的可防范性

正确答案:A、C、D

答案解析:期货市场风险的特征：（1）风险存在的客观性；（2）风险与机会的共生性；（3）风险因素的放大性；（4）风险损失的均等性；（5）风险的可防范性。选项ACD正确。

5、下列关于期货市场的不可控风险和可控风险，表述错误的是（）。【单选题】

A.可控风险是指通过采取措施，是可以控制或可以管理的风险

B.政策性风险属于可控风险

C.宏观经济环境变化风险属于不可控风险

D.期货市场的风险管理重点放在可控风险上

正确答案:B

答案解析:不可控风险是指风险的出现不受风险承担者所控制，这类风险通常来自期货市场之外，但对期货市场的相关主体可能产生影响，具体包括两类：一类是宏观经济环境变化风险。另一类是政策性风险。（选项B表述错误）可控风险是指通过采取措施，是可以控制或可以管理的风险。这些风险可以通过市场主体采取一些措施进行防范、控制和管理。因此与不可控风险相比，具有更积极的意义。期货市场的风险管理重点放在可控风险上。