2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券期货经营机构应当对投资顾问的投资建议进行审查，并由投资顾问直接执行投资指令。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》证券期货经营机构应当对投资顾问的投资建议进行审查，不得由投资顾问直接执行投资指令。

2、证券公司从事介绍业务应当提供的服务有（）。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.代期货公司、客户收付期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

正确答案:A、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（选项A正确）（二）提供期货行情信息、交易设施；（选项C正确）（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（选项BD为不得有的行为）

3、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的（）等资料。【多选题】

A.凭证

B.报表

C.合同

D.数据信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。选项ABCD正确。

4、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中，发生重大事项时，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。【单选题】

A.5个工作日内

B.2个工作日内

C.3个工作日内

D.6个工作日内

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。选项B正确。

5、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。