2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。【单选题】

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。选项A正确。

2、下列属于期货公司董事长任职条件的是（）。【单选题】

A.具备2年以上期货从业经历

B.大学专科学历

C.具备期货专业能力

D.具有期货从业人员资格

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件： （1）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验； （2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； （3）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。（选项C正确）

3、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，中国证监会派出机构对任职人员的任职条件进行核查的方式有（）。【多选题】

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.调查问卷

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国证监会派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对任职人员是否符合任职条件进行核查。 ABC正确。

4、期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行（）等制度。【多选题】

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。选项ABCD正确。

5、根据《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员不得（）。【单选题】

A.对重要事实予以明示

B.向客户做出本金不受损失的承诺

C.向投资者申明其所具有的执业能力

D.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。选项B为不得有行为。