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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0603
帮考网校2023-06-03 14:32
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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列符合期货投资咨询业务资格申请条件的是()。【多选题】

A.注册资本人民币2亿元,净资本人民币5000万元

B.注册资本人民币1亿元,净资本人民币8000万元

C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员1名

D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员3名

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;(选项B符合条件)(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(选项C符合条件)

2、我国境内期货交易所应当履行的职责有()。【多选题】

A.制定交易规则及其实施细则

B.发布市场信息

C.监管期货市场参与者的期货业务

D.查处违规行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货交易所的主要职责1.提供交易的场所、设施和服务;2.设计合约,安排合约上市;3.组织并监督交易、结算和交割;4.为期货交易提供集中履约担保;5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理;6.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;7.发布市场信息;8.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;9.查处违规行为。

3、期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定()。【多选题】

A.委托期限

B.追加委托资产方式

C.提取委托资产的方式

D.提取委托资产的时间

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十七条 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。

4、投资者金融期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与金融期货仿真交易,且至少20个交易日、10笔以上的成交记录。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条   投资者金融期货仿真交易经历是指包括累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。

5、下列关于期货交易所的说法,正确的有()。【多选题】

A.设立期货交易所由国务院审批

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是自然人

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第六条 设立期货交易所,由中国证监会审批。选项A不正确;第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 选项D正确;期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。选项B正确;选项C不正确。

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