2023年期货从业资格考试《期货市场基础知识》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十三章 期货市场监管与风险控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、目前，我国期货市场建立和管理的风险基金主要有（）。【多选题】

A.期货保证金

B.风险准备金

C.结算担保金

D.存款准备金

正确答案:B、C

答案解析:目前，我国期货市场建立和管理的风险基金主要有风险准备金和结算担保金。选项BC正确。

2、各地证监局是中国证监会的派出机构，中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:各地证监局是中国证监会的派出机构，中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。

3、从风险来源划分，期货市场的风险可以分为（）。【多选题】

A.流动性风险

B.信用风险

C.法律风险

D.市场风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:从风险来源划分，可分为：（1）市场风险；（2）信用风险；（3）流动性风险；（4）操作风险；（5）法律风险。选项ABCD正确。

4、在五位—体的监管体系中，中国期货业协会的工作包括（）。【多选题】

A.在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B.在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训

C.在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责资质测试、自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D.在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

正确答案:A、B、C、D

答案解析:在五位—体的监管体系中，中国期货业协会的工作具体包括：(1)在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚。(2)在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况。(3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚。(4)在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境。

5、期货交易所对期货市场进行自律监管，具体内容包括（）。【多选题】

A.对会员资格审查

B.实施市场稽核和惩戒

C.制定客户订单处理规范

D.期货从业人员资格认定

正确答案:A、B、C

答案解析:期货市场重要的自律监管机构。具体一般包括： （1）对会员资格审查（2）监督交易行为规则和程序的执行（3）制定客户订单处理规范（4）规定市场报告和交易记录制度（5）实施市场稽核和惩戒（6）加强对制造假市场的监督选项D为，期货业协会的职责。选项ABC正确。