2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司与客户的委托关系终止的，期货公司不得将（）借给他人使用。【多选题】

A.未注销的资金账号

B.资料

C.证券账户

D.未注销的交易编码

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十条 期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

2、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备以下（）条件。【多选题】

A.持续经营5年以上，近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

B.具有健全的内部控制制度和风险管理体系

C.具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平

D.管理层具有良好的专业素质和管理能力

正确答案:B、C、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；（五）中国证监会规定的其他审慎性条件。

3、下列关于申请设立期货公司的条件，不正确的是（ ）。【单选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人

C.具备任职资格的高级管理人员不少于5人

D.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六条 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元；（二）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；（三）具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。

4、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于（）。【单选题】

A.10万元

B.50万元

C.30万元

D.100万元

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条 合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第（五）项规定的非标准化资产的，接受单个合格投资者委托资金的金额不低于100万元。

5、资产管理计划在续期间发生的与募集有关的费用，可以按照资产管理合同的约定，在计划资产中列支。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十六条 资产管理计划发生的费用，可以按照资产管理合同的约定，在计划资产中列支。资产管理计划成立前发生的费用，以及存续期间发生的与募集有关的费用，不得在计划资产中列支。