2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

2、中国证监会派出机构可以根据（）原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。【单选题】

A.独立性

B.审慎监管

C.可靠性

D.实质重于形式

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。选项B正确

3、中国期货业协会批准成为观察员的境外经纪机构，享有中国期货业协会的选举权、被选举权和表决权。（）【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易的境外交易者、境外经纪机构和境外证券期货监管机构批准设立的从事期货及衍生品业务的相关机构或境外期货行业协会，可以申请并经协会批准成为观察员。观察员应当支持协会工作，维护行业利益。观察员可以参加协会举办的活动，可以通过协会向有关部门反映意见和建议。 观察员不享有协会的选举权、被选举权和表决权。 

4、解决期货纠纷的主要途径有（）。【多选题】

A.和解

B.调解

C.仲裁

D.诉讼

正确答案:A、B、C、D

答案解析:解决投资者、期货公司、期货交易所、交割仓库等各类市场主体之间的纠纷，通常有以下四种路径：和解、调解、仲裁、诉讼。

5、证券公司接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户，基于期货经纪合同的责任由证券公司对客户承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

6、首席风险官对期货公司股东负责。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条 首席风险官对期货公司董事会负责。

7、期货公司许可证正本遗失的，期货公司应在（）个工作日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废．并持登载声明向中国证监会重新申领。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十九条 期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会或期货公司分支机构所在地派出机构重新申领。

8、境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守遵守（）的原则。【单选题】

A.买卖自愿、风险自担、盈亏自负

B.投资决策自主、投资风险自担

C.公开、公平、公正

D.诚实信用

正确答案:A

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第九条 境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守期货交易所的自律规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。

9、外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件，以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资料，可以不使用中文。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十四条 外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件，以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资料，必须使用中文。

10、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）有期徒刑或者拘役。【单选题】

A.3年以下

B.5年以下

C.3年以上7年以下

D.5年以上10年以

正确答案:B

答案解析:《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十条 内幕交易、泄露内幕信息罪；利用未公开信息交易罪证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。