2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的，分类评价结果定为（）公司。【单选题】

A.A类

B.B类

C.D类

D.E类

正确答案:D

答案解析:被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司。

2、从事资产管理业务的期货公司可以与客户（）。【多选题】

A.约定收取一定比例的管理费

B.约定基于资产管理业绩收取相应的报酬

C.约定风险共担

D.约定保本

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条 期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。

3、有下列（）情形之一，属于操纵证券、期货市场罪。【多选题】

A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的

D.不以成交为目的，频繁或大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:操纵证券、期货市场罪指通过非法手段操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的行为。具体表现： （1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖； （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的； （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约； （4）不以成交为目的，频繁或大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的。（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的；（6）对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的；（7）以其他方法操纵证券、期货市场的。

4、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。【单选题】

A.1个月

B.12个月

C.6个月

D.2个月

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；

5、中国证监会应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（）等方面提出要求。【多选题】

A.人事管理

B.内部控制

C.保证金存管

D.关联交易

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十四条 中国证监会应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

6、期货交易所为债务人，债权人的下列请求，人民法院不予支持的有（）。【多选题】

A.冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C.划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

D.划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条 期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

7、监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

8、期货公司主要股东，是指持有期货公司（）以上股权的法人、非法人组织或者自然人。【单选题】

A.3%

B.5%

C.20%

D.10%

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百二十三条 本办法下列用语的含义：（一）期货公司主要股东，是指持有期货公司 5%以上股权的法人、非法人组织或者自然人。

9、内幕信息以外的其他未公开的信息难以认定的，司法机关可以在有关行政主（监）管部门的认定意见的基础上，根据案件事实和法律规定作出认定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条 内幕信息以外的其他未公开的信息难以认定的，司法机关可以在有关行政主（监）管部门的认定意见的基础上，根据案件事实和法律规定作出认定。

10、由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是（）。【单选题】

A.期货公司承担责任

B.期货公司不承担责任

C.期货公司和客户共同承担责任

D.期货交易所承担赔偿责任，期货公司承担连带责任

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。