2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司设立、收购、参股境外经营机构，应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.申请日前6个月符合风险监管指标标准

B.近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.最近一次期货公司分类监管评级不低于B类BB级

D.具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十二条 期货公司设立、收购、参股境外经营机构，应当具备下列条件，并应当自公司决议生效之日起5个工作日内向中国证监会报备：（一）申请日前6个月符合风险监管指标标准；（二）最近一次期货公司分类监管评级不低于B类BB级；（三）近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，近 1 年未因治理结构不健全、内部控制不完善等原因被采取监管措施，不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形；（四）具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险；（五）拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录；（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

2、中国证监会可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。（）【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

3、投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分之和为投资经历得分。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条   投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

4、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，将受到的处罚是（）。【多选题】

A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

C.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

正确答案:A、B

答案解析:《期货交易管理条例》第七十二条 国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

5、期货交易所工作人员不得（）。【多选题】

A.从事期货交易

B.泄露内幕消息

C.从期货交易所会员处谋取利益

D.购买上市公司股票

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百条 期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。

6、期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务，不得进行下列（）行为。【多选题】

A.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

B.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

C.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

D.以个人名义收取服务报酬

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施： （一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户； （二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求； （三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务； （四）违反本办法第十三条规定； （五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制； （六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件； （七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益； （八）其他不符合本办法规定的情形。第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。

7、风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于（）。【单选题】

A.B类BB级

B.B类BBB级

C.A类AA级

D.A类AAA级

正确答案:C

答案解析:风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件： （一）期货公司分类评级不低于B类BBB级； （二）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职； （三）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级；（选项C正确）风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。

8、根据《期货从业人员管理办法》，中国证监会对协会的自律管理活动实行（）。【单选题】

A.监督和管理

B.指导和监督

C.指导和审查

D.核准和监督

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

9、期货交易所设董事会，每届任期5年。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十九条 期货交易所设董事会，每届任期3年。

10、为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据（）的有关规定，制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》。【单选题】

A.《期货交易条例》

B.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

C.《金融期货投资者适当性制度实施办法试行》

D.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第一条    为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据中国金融期货交易所(以下简称交易所)《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关规定，制定本指引。