2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。【多选题】

A.责令改正

B.给予警告

C.处3万元以上罚款

D.移交司法机关

正确答案:A、B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

2、国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。【单选题】

A.人事管理

B.财务管理

C.风险管理

D.利润分配

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

3、期货交易所、监控中心的工作人员应当（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。【多选题】

A.忠于职守

B.专业客观

C.依法办事

D.保守期货公司和客户的商业秘密

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（）。【多选题】

A.诚实信用原则

B.避免利益冲突

C.独立、客观

D.客户利益最大化原则

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。选项ABC正确。

5、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。【单选题】

A.期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司

D.监控中心

正确答案:C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。选项C正确。

6、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。【多选题】

A.客户

B.特别结算会员

C.期货交易所

D.非结算会员

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 　　

7、甲证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务，应当满足的风险控制标准包括（）。【客观案例题】

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额（包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70%

正确答案:A、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，证券公司的风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12 亿元； （二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％； （三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70％。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

8、证券公司从事中间介绍业务的，应当每年向中国证监会派出机构报送对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

9、周先生买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元/吨，某日该合约涨到4000元/吨，周先生下达交易指令，以4000元/吨的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元/吨的价格平仓了5手。果然几天后，该合约上涨到4400元/吨，甲以该价格平仓，额外获利2000元。下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或低于客户指令价格买入后的价差利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。选项D正确。

10、协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过以下（）方式送达。【多选题】

A.微信

B.邮寄

C.协会网站公告

D. 委托相关会员单位协助

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第六条 协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达、协会网站公告等多种方式送达。经当事人同意，还可以采用传真、电子邮件、短信、微信等能够确认其收悉的电子送达方式。