2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。【单选题】

A.安全性

B.套期保值

C.套利

D.保守机密

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十一条 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

2、风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于（）。【单选题】

A.B类BB级

B.B类BBB级

C.A类AA级

D.A类AAA级

正确答案:C

答案解析:风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件： （一）期货公司分类评级不低于B类BBB级； （二）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职； （三）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级；（选项C正确）风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。

3、某期货公司已经成立15年了，由于管理疏忽，公司的交易、结算软件未及时更新，并且其交易软件、结算软件，已经不能满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。那么有权要求该期货公司予以改进或者更换交易软件、结算软件的是（）。【客观案例题】

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，中国证监会有权要求期货公司予以改进或者更换。

4、根据证监会的规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保，实际上这对客户和证券公司来说，是一种双赢的方法。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，不能为客户从事期货交易提供融资或者担保。题目说法错误。

5、在交割违约责任中，征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照中国证监会规定承担赔偿责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第（四）项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。

6、中国期货业协会的权力机构是（）。【单选题】

A.会员大会

B.董事会

C.管理委员会

D.理事会

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

7、期货公司不得通过（）向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。【多选题】

A.电视

B.报刊

C.广播

D.网络

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第十一条 期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。

8、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（）方式进行处理。【多选题】

A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价盈利由期货公司和客户平均分担

正确答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

9、某期货交易所的会员丁，在2020年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。若2020年8月7日，21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／手；最低价分别为98.21元／手、98.32元／手；收盘价分别为98.40元／手、98.30元／手。那么用21国债(7)充抵保证金，应用（）为基准计算价值。【客观案例题】

A.98.54元/手

B.98.55元／手

C.98.32元／手

D.98.30元／手

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十二条 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

10、期货从业人员不得有下列（）行为。【多选题】

A.以他人名义参与期货投资

B.保守客户商业秘密

C.进行虚假宣传，诱使客户参与期货交易

D.以个人名义参与期货交易

正确答案:A、C、D

答案解析:期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。