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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练1002
帮考网校2022-10-02 13:47
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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下()材料。【多选题】

A.资产管理业务试点申请书

B.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件

C.最近3年的期货公司合规经营情况说明

D.有关经营场地和设施的情况说明

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第七条。(一)资产管理业务试点申请书;(二)资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;(三)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;(四)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(五)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(六)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(七)资产管理业务管理制度文本,其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易控制、防范利益冲突、合规检查等;(八)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(九)有关经营场地和设施的情况说明;(十)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(四)项、第(七)项规定的条件,以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书;(十二)中国证监会规定的其他材料。

2、期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行报告义务的,()。【单选题】

A.应当限制其权利

B.应当主动辞职

C.应当依法承担相应的法律责任

D.应当接受协会批评

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、()和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。【单选题】

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

正确答案:D

答案解析:期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

4、期货从业人员拒绝协会调查或检查,且情节严重的,协会将( )。【单选题】

A.给予训诫

B.公开谴责

C.暂停其从业资格6个月至12个月

D.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理从业资格申请

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员拒绝协会调查或检查的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

5、制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》目的是()。【多选题】

A.防范和隔离风险

B.促进期货市场积极稳妥发展

C.提高证券公司竞争能力

D.规范证券公司中间介绍业务活动

正确答案:A、B、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。选项ABD正确。

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