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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下()材料。【多选题】
A.资产管理业务试点申请书
B.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
C.最近3年的期货公司合规经营情况说明
D.有关经营场地和设施的情况说明
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第七条。(一)资产管理业务试点申请书;(二)资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;(三)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;(四)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(五)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(六)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(七)资产管理业务管理制度文本,其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易控制、防范利益冲突、合规检查等;(八)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(九)有关经营场地和设施的情况说明;(十)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(四)项、第(七)项规定的条件,以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书;(十二)中国证监会规定的其他材料。
2、期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行报告义务的,()。【单选题】
A.应当限制其权利
B.应当主动辞职
C.应当依法承担相应的法律责任
D.应当接受协会批评
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、()和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。【单选题】
A.诚实守信
B.保守秘密
C.合规职业
D.勤勉尽责
正确答案:D
答案解析:期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
4、期货从业人员拒绝协会调查或检查,且情节严重的,协会将( )。【单选题】
A.给予训诫
B.公开谴责
C.暂停其从业资格6个月至12个月
D.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理从业资格申请
正确答案:D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员拒绝协会调查或检查的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
5、制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》目的是()。【多选题】
A.防范和隔离风险
B.促进期货市场积极稳妥发展
C.提高证券公司竞争能力
D.规范证券公司中间介绍业务活动
正确答案:A、B、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。选项ABD正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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