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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0311
帮考网校2022-03-11 17:29

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货公司应当事前了解客户的()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。【多选题】

A.身份

B.婚姻状况

C.财务状况

D.投资经验

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。(选项ACD正确)

2、中国期货业协会的会员理事选派的理事代表,应当具备的条件有()。【多选题】

A.具有3年以上金融行业从业经验

B.热心为行业服务,在期货或相关业务领域具有较大影响

C.会员理事的高级管理人员,期货公司及其子公司应当为总经理或董事长

D.3年内未受到中国证监会的行政处罚或协会的纪律惩戒

正确答案:A、B、C、D

答案解析:会员理事选派的理事代表,应当具备以下条件:(1)会员理事的高级管理人员,其中期货公司及其子公司的理事代表应当是公司总经理或担任法定代表人的董事长;(2)具有3年以上金融行业从业经验;(3)热心为行业服务,在期货或相关业务领域具有较大影响; (4)3年内未受到中国证监会的行政处罚或协会的纪律惩戒; (5)会员大会要求的其他条件。 

3、任何单位或个人不得违规使用下列()进行期货交易。【多选题】

A.信贷资金

B.国家财政扶贫款

C.政府办公费用

D.国家税收款

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十条 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。

4、期货公司接受未办理开户手续的个人委托进行期货交易的,对其给予警告,单处或并处3万元以下罚款。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十四条 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

5、中国证监会可以根据监管需要及()调整风险监管报表的编制及报送要求。【单选题】

A.客户要求

B.期货公司风险状况

C.行业发展情况

D.交易所的规定

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。选项C正确。

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