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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0923
帮考网校2022-09-23 11:48
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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货公司首席风险官连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。   首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

2、期货公司不得为知识测试评分()的投资者申请开立交易编码。【单选题】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条    期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

3、委托律师或其他代理人进行仲裁活动的,应当向仲裁委员会提交授权委托书。()【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:委托律师或其他代理人进行仲裁活动的,应当向仲裁委员会提交授权委托书。

4、下列不属于期货公司首席风险官职责的是()。【单选题】

A.将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构

B.负责期货公司日常经营管理

C.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

D.报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。选项B不属于

5、对于洗钱罪情节严重的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之十以下罚金。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百九十一条 洗钱罪明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金: (一)提供资金账户的; (二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的; (三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的; (四)协助将资金汇往境外的; (五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。

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