2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（）承担赔偿责任。【单选题】

A.非受托人

B.期货投资者保障基金

C.交易所

D.期货公司

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

2、中国期货业协会的宗旨是（）。【多选题】

A.在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理

B.发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益

C.坚持期货市场的公开、公平、公正，维护期货业的正当竞争秩序

D.保护投资者的合法权益，推动期货市场的规范发展

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国期货业协会的宗旨是：在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理；发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益；坚持期货市场的公开、公平、公正，维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者的合法权益，推动期货市场的规范发展。

3、下列关于监控中心的说法，正确的是（）。【多选题】

A.期货公司为客户申请各交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理

B.中国证监会应当建立和维护期货市场客户统一开户系统

C.期货业协会依法对期货市场客户开户实施自律管理

D.期货公司负责客户开户管理的具体实施工作

正确答案:A、C

答案解析:《期货市场客户开户管理》第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。（选项A正确，D不正确）监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统。（选项B不正确）第七条 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。（选项C正确）

4、期货公司为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者应满足的条件之一是具有累计（）个交易日、（）笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录。【单选题】

A.10；10

B.10；20

C.10；30

D.20；20

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条。 （三）具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录；

5、王某是甲期货公司的客户，他可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。【客观案例题】

A.书面

B.电话

C.互联网

D.口头

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。 　　期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

6、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，案件调查结束后，调查组的调查报告应当载明（）。【多选题】

A.被调查当事人的基本情况

B.经调查核实的事实及证据情况

C.提出处理建议及依据

D.调查组的基本情况

正确答案:A、B、C

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条 案件调查结束后，调查组应当于 30 个工作日内完成调查报告，载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。

7、一家榨油厂在期货公司开户进行大豆期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使榨油厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该榨油厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。【客观案例题】

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元

正确答案:C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。题中，保证金缺口为：1600-600=1000万元；榨油厂获得补偿金额为：（1000-10）×80%+10=802万元。选项C正确。

8、中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（ ）。【单选题】

A.商品期货交易经历

B.金融现货交易经历

C.期货交易经历与金融现货交易经历

D.基金交易经历

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条   投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

9、发生以下（）情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。【多选题】

A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施

B.资产管理业务被有权机关调查

C.客户提前终止资产管理委托

D.当天资管账户出现有大量亏损

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条 发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：（一） 资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；（二）客户提前终止资产管理委托；（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

10、下列不属于中国期货市场监控中心的职能的是（）。【单选题】

A.为投资者提供交易结算信息查询

B.代管期货投资者保障基金

C.期货市场统一开户

D.制定并实施期货交易规则

正确答案:D

答案解析:中国期货市场监控中心主要职能：（1）期货市场统一开户；（2）期货保证金安全监控；（3）期货市场运行监测监控；（4）期货经营机构监测监控；（5）期货及衍生品交易报告库的建设及运行；（6）为投资者提供交易结算信息查询；（7）宏观和产业分析研究；（8）代管期货投资者保障基金；（9）为监管机构和期货交易所提供信息服务；（10）期货市场调查；（11）协助风险公司处置。