2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理综合题目5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、近日大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。 在该案例中，张某应受到的处罚是（）。【客观案例题】

A.处10万元以上50万元以下的罚款

B.处8万元以上10万元以下的罚款

C.处8万元以上30万元以下的罚款

D.处10万元以上30万元以下的罚款

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第六十九条 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。张某获利8万元，不足10万元，因此处10万元以上50万元以下的罚款，选项A正确。

2、甲证券公司全资控股一家期货公司，且符合从事期货中间介绍业务的各项条件，若甲证券公司申请期货介绍业务资格，则中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。【客观案例题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

3、某期货公司在为钱某办理从业资格申请时，经调查发现钱某在2年前曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，那么该期货公司（）。【客观案例题】

A.不能为钱某办理从业资格申请

B.可以为钱某办理从业资格申请

C.仍然可聘用钱某，但钱某不得开展期货业务

D.必须解聘钱某

正确答案:A、C

答案解析:机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的从业人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正、具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。由于钱某2年前因违法违规被撤销从业资格，因此该期货公司不能为其办理从业资格申请。但可以聘用钱某从事其他岗位的工作。选项AC正确。

4、证券公司申请期货中间介绍业务资格，其风险监控指标应符合的标准是（）。【客观案例题】

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

D.净资本不低于净资产的70%

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，证券公司的风险控制指标标准是指：（一） 净资本不低于12亿元；（二） 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；（三） 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四） 净资本不低于净资产的70％。

5、在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）措施。【客观案例题】

A.撤销其部分或者全部期货业务许可

B.关闭其分支机构

C.停止批准新增业务或者分支机构

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，中国证监会有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。选项AB正确。