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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第一章 期货交易管理条例5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。【单选题】
A.外汇管理部门
B.国务院期货监督管理机构
C.国务院商务主管部门
D.国务院国有资产监督管理机构
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第四十二条 境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支,应当符合国家外汇管理有关规定。境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订,报国务院批准后施行。
2、期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节不严重的,应对其进行( )的处罚。【多选题】
A.责令改正
B.给予警告
C.责令停业整顿
D.没收违法所得
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
3、交割仓库不得有下列( )行为。【多选题】
A.出具虚假仓单
B.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.违反国家有关规定参与期货交易
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条 交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为:(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库; (三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易; (五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
4、期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。【多选题】
A.违反规定接纳会员的
B.违反规定收取手续费的
C.违反规定使用、分配收益的
D.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:(一)违反规定接纳会员的; (二)违反规定收取手续费的; (三)违反规定使用、分配收益的; (四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的; (五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的; (六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的; (七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的; (八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的; (九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的; (十)限制会员实物交割总量的; (十一)任用不具备资格的期货从业人员的; (十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
5、如果某期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为,国务院期货监督管理机构应当责令其( ),并可责令其转让所持期货公司的股权。【客观案例题】
A.就地解散
B.缴纳罚款
C.停业整顿
D.限期改正
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第五十七条 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。 在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前,国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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