2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

2、监控中心在复核客户申请资料后，退回客户交易编码申请的情形包括（）。【多选题】

A.客户交易编码申请表格式不正确

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C.期货经纪合同中客户姓名与其有效身份证明文件中的姓名不一致

D.期货结算账户中客户名称与其有效身份证明文件中的名称不一致

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理》第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（一）客户资料不符合实名制要求；（选项CD为不符合实名制要求）（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（三）中国证监会规定的其他情形。

3、期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立金融期货交易编码。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条 期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

4、期货交易所章程应当载明下列（）事项。【单选题】

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.交易异常的处理程序

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。

5、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。【单选题】

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十四条 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。 　

6、期货公司拟入股股东应当充分了解期货公司（），入股期货公司的程序应当完备合法。【多选题】

A.股东条件

B.股东权利

C.投资理念

D.股东义务

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十三条 期货公司拟入股股东应当充分了解期货公司股东条件、权利和义务，入股期货公司的程序应当完备合法，不得存在损害期货公司其他股东或者客户的合法权益以及通过隐瞒等方式规避期货公司股东资格审批或者监管的情况。

7、经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，下列属于内部制度内容的是（）。【多选题】

A.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

B.投资者分类的依据、方法和流程

C.了解产品或服务的标准、方法和流程

D.适当性匹配的标准、方法和流程

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十条 经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容： （一）了解投资者的标准、方法和流程； （二）投资者分类的依据、方法和流程； （三）了解产品或服务的标准、方法和流程； （四）产品或服务分级的依据、方法和流程； （五）适当性匹配的标准、方法和流程； （六）执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。

8、《金融期货投资者适当性制度操作指引》由中国证监会负责解释。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条   本指引由交易所负责解释。

9、某证券公司2019年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2020年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2020年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。该证券公司申请中间业务介绍资格，应当满足下列（）条件。【客观案例题】

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（选项A正确）（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（选项D正确）（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（选项B正确）（六）具有满足业务需要的技术系统；（选项C正确）（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

10、下列人员应当取得期货从业资格的是（）。【单选题】

A.保证金存管监控机构的工作人员

B.中国期货业协会工作人员

C.中国证监会工作人员

D.期货交易所非期货结算会员中从事结算业务的人员

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。期货从业人员应当取得期货从业人员资格。选项D应取得从业资格。