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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。【多选题】
A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更业务范围
C.变更注册资本且调整股权结构
D.新增持有5%以上的股权
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
2、会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以()代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。【多选题】
A.风险准备金
B.结算担保金
C.自有资金
D.交易保证金
正确答案:A、C
答案解析:《期货交易管理条例》 第三十六条 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。
3、中国证监会、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,()。【单选题】
A.免于处罚
B.从重处罚
C.立即开除
D.从轻处罚
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第六十九条 中国证监会、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
4、期货公司会员可以为同时符合( )标准的一般单位客户申请开立交易编码。【多选题】
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备金融期货基础知识,通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录
D.净资产不低于100万元
正确答案:A、B、C
答案解析:期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。(二)相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关测试。(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录。(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。
5、期货纠纷案件中,若期货公司为债务人,人民法院可以冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条 期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
6、中国期货业协会设立的专业委员会具有法人资格。()【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:中国期货业协会设立专业委员会、专项基金管理委员会,按照理事会的授权开展工作。专业委员会不具有法人资格,专业委员会由会员单位代表和相应专业领域的行业专家组成。
7、经国务院同意,中国期货保证金监控中心于()年成立。【单选题】
A.2004
B.2006
C.2010
D.2013
正确答案:B
答案解析:中国证监会几经探索,经国务院同意,于2006年5月设立期货保证金安全存管监控机构,即中国期货保证金监控中心(后更名为中国期货市场监控中心)。
8、期货公司与自然人合作开展居间服务,居间人应满足的条件是()。【多选题】
A.品行端正,具有良好的职业道德
B.年满18周岁,具有完全民事行为能力
C.承诺遵守法律法规及《期货公司居间人管理办法(试行)》等的规定
D.取得期货从业人员资格考试成绩合格证
正确答案:A、B、C、D
答案解析:自然人从事居间服务需要满足条件:(1)年满18周岁,具有完全民事行为能力;(2)品行端正,具有良好的职业道德;(3)承诺遵守法律法规及《期货公司居间人管理办法(试行)》等的规定;(4)取得期货从业人员资格考试成绩合格证;(5)已完成中国期货业协会要求的培训课程以及协会规定的其他条件。
9、根据《期货交易所管理办法》,公司制期货交易所设总经理1人,副总经理()人。【单选题】
A.若干
B.1至2
C.1
D.2
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条 期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。
10、期货交易所保证金制度内容包括()。【多选题】
A.向会员收取保证金的标准和形式
B.会员结算准备金最低余额要求
C.会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.保证金利息的返还办法
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》第七十条 期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容:(一)向会员收取保证金的标准和形式;(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额;(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
期货从业资格考试准考证打印有什么要求?:期货从业资格考试准考证打印有什么要求?考生可在报名网站网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。打印时点击“打印选中的准考证”用A4纸黑白打印即可。
2020-06-04
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