2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于和解的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.和解可以分为诉讼外的和解与诉讼中的和解

B.诉讼外的和解具有诉讼上的意义和效力

C.诉讼中的和解是当事人双方在诉讼进行中自行协商、达成的协议

D.和解是解决投资者与期货公司之间纠纷的重要方式

正确答案:B

答案解析:选项B不正确，诉讼外的和解是民事主体在诉讼外进行的民事行为，不具有诉讼上的意义和效力。

2、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。【单选题】

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.经股东会同意可以免除其职务

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

3、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，不能正常营业。若该期货公司申请停业，则应当向证监会提交以下（）材料。【客观案例题】

A.停业申请书

B.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告

C.停业决议文件

D.期货业协会规定的其他材料

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（四）中国证监会规定的其他材料。

4、公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。

5、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应直接向期货交易所报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。

6、保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第八条 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

7、期货公司应当在每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告，年度工作报告的内容包括（）。【多选题】

A.持牌情况

B.财务状况

C.业务开展情况

D.下属机构以及被境外监管机构采取监管措施或处罚等情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条 期货公司应当在每会计年度结束之日起4个月内报送上一年度境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告，年度工作报告的内容包括但不限于：持牌情况、业务开展情况、财务状况、下属机构以及被境外监管机构采取监管措施或处罚等情况。

8、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。【单选题】

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

9、根据《期货从业人员执业行为准则》，下列属于从业人员不正当竞争行为的是（）。【多选题】

A.贬低或诋毁其他机构、从业人员

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第二十六条 提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

10、客户开户管理的具体实施工作由各期货交易所负责。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。