2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的（）等证明。【多选题】

A.国债

B.股票

C.企业债

D.可转债

正确答案:A、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十六条    投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。

2、甲期货公司欲发展证券公司为其介绍客户，则甲期货公司可以选择的合作对象有（）。【客观案例题】

A.全资拥有甲期货公司的证券公司

B.与甲公司同在一地的证券公司

C.与甲公司同被一家公司控股的证券公司

D.已上市的或具有创新类资格的证券公司

正确答案:A、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

3、中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（）。【单选题】

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货从业人员执业行为准则》

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

4、我国境内期货交易所的职责包括（）。【多选题】

A.提供交易的场所

B.设计期货合约

C.监督期货交易

D.为期货交易提供集中履约担保

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货交易所的主要职责：1.提供交易的场所、设施和服务；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监督交易、结算和交割；4.为期货交易提供集中履约担保；5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；7.发布市场信息；8.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；9.查处违规行为。

5、外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件，以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资料，可以不使用中文。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十四条 外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件，以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资料，必须使用中文。

6、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，属于非法经营罪。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条 擅自设立金融机构罪;伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

7、开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组，调查组由2名及以上调查人员组成。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十六条 开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组。调查组至少由两名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。

8、期货公司不得随意拟解聘首席风险官，因为首席风险官是由住所地中国证监会派出机构任命的。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。 首席风险官是期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任的。

9、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。【多选题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.注销从业资格

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

10、期货公司董事、监事和高级管理人员的诚信信息，记入证券期货市场诚信档案数据库。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员的诚信信息，记入证券期货市场诚信档案数据库。