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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、( ),扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。【单选题】
A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息
B.擅自设立期货交易所
C.擅自设立期货公司
D.伪造、变造期货公司经营许可证
正确答案:A
答案解析:《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十一条 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
2、期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的,应当及时向()报告,并评估影响范围、排查泄露途径。【单选题】
A.期货交易所
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.股东大会
D.董事会
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十三条 期货公司应当通过自身具有管理权限的信息系统直接接受客户交易指令,不得允许或者配合其他机构、个人截取、留存客户信息,不得以任何方式向其他机构、个人违规提供客户信息,法律、行政法规以及中国证监会另有规定的除外。期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告,并评估影响范围、排查泄露途径。如涉及业务合作机构的,期货公司应当立即终止与其合作。
3、监控中心在复核客户交易编码申请资料时,发现客户资料不符合实名制要求的,应当()。【单选题】
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.不予申请,并报告期货业协会
C.退回客户交易编码申请,并告知期货公司
D.不予申请,并记入诚信档案
正确答案:C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:(选项C正确)(一)客户资料不符合实名制要求;(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;(三)中国证监会规定的其他情形。
4、期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对穿仓造成的损失,由()承担。【单选题】
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货交易所和期货公司共同
D.期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条 期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由期货交易所承担。
5、某外地期货公司欲在上海发展业务,委派王某担任上海业务部经理。王某创业一段时间后,感到开展业务艰难,于是凭借期货公司经理的身份,引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”,由其封闭运作一年,承诺保底和高额回报。王某又代客户签字,办理了与期货公司的开户手续,公司为客户出具了保证金收据。半年以后,交易状况并不好,王某便将这些客户剩余的资金提走,逃之夭夭。客户在封闭期满之后,发现这个情况,纷纷找期货公司要钱。下列说法正确的是()。【客观案例题】
A.期货公司和客户签署“委托理财协议”,属于法律禁止性的规定,因此期货合同无效,无需赔偿客户损失
B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应由双方共同承担责任
C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
D.期货公司先赔偿客户的损失,然后对王某追索
正确答案:C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%,法律、行政法规另有规定的除外。选项CD正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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