2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、甲期货公司在向中国证监会派出机构报送风险监管报表时，有证据表明甲期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求甲期货公司做出如下处理（）。【客观案例题】

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。选项C正确。

2、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务（）。【单选题】

A.划分风险等级

B.细化分类管理

C.统一集中管理

D.单独管理

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。选项A正确

3、证券期货市场诚信档案数据库中的诚信信息包括（）。【多选题】

A.公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息

B.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施

C.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施

D.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条 本办法所称诚信信息包括： (一)公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息； (二)中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称证券期货市场行业组织)作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估； (三)中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定； (四)发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况； (五)中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施； (六)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施； (七)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施； (八)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议； (九)债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任； (十)因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理； (十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息； (十二)因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚； (十三)因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任； (十四)因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚； (十五)因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施； (十六)因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除； (十七)融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息； (十八)违背诚实信用原则的其他行为信息。

4、中国证监会应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。【单选题】

A.期货准备金安全使用审计机构

B.期货保证金第三方管理机构

C.期货风险金安全存管监控机构

D.期货保证金安全存管监控机构

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十一条 中国证监会应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。

5、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务不包括（）。【单选题】

A.追加了解投资者的相关信息

B.给予投资者至少12小时的冷静

C.向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认

D.至少增加一次回访告知特别风险

正确答案:B

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十八条 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务： （一）追加了解投资者的相关信息； （二）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认； （三）给予投资者至少 24 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。