2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。【单选题】

A.证监会

B.仲裁委员会

C.协会

D.国家主管机关

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十五条 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

2、王某被聘任为某期货公司的首席风险官，则其履行职责时应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。【客观案例题】

A.与本人有利害冲突的事项

B.风险事项

C.违法犯罪行为

D.期货公司商业秘密

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

3、发生下列（）情形，造成指令未成交或半成交的，期货公司不承担责任。【多选题】

A.地区通讯中断

B.城市电网中断

C.期货公司员工罢工

D.期货市场异常

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。C选项，期货公司员工罢工并不是市场原因，因此排除。

4、期货公司应当在每月结束之日起（）内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。【单选题】

A.3 个工作日

B.5个工作日

C.7 个工作日

D.10 个工作日

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条 期货公司应当在每月结束之日起7个工作日内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。

5、甲公司是某期货交易所的非期货公司结算会员，张某是甲公司刚入职的从业人员，则张某在执业过程中不得有下列行为（）。【客观案例题】

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.以个人名义参与期货交易

D.借用他人名义参与期货交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第十三条 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益； （二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。

6、期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。【单选题】

A.变更公司形式

B.变更业务范围

C.变更法定代表人

D.设立境外证券类经营机构

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

7、期货公司申请资产管理业务试点资格，净资本不低于人民币5亿元。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条  期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：  (一）净资本不低于人民币5亿元；

8、期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第五条 中国期货业协会（以下简称中期协）根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

9、法律明文规定为犯罪行为的，依据法律定罪；法律没有明文规定为犯罪的，不得定罪处罚。这体现了刑法的（）。【单选题】

A.罪行法定原则

B.刑法人人平等原则

C.罪责刑相适应原则

D.罪刑合理原则

正确答案:A

答案解析:罪行法定原则，是指法律明文规定为犯罪行为的，依据法律定罪；法律没有明文规定为犯罪的，不得定罪处罚。选项A正确。《刑法》三项基本原则：（1）罪行法定原则；（2）适用刑法人人平等原则；（3）罪责刑相适应原则 。

10、产品或者服务存在下列（）因素的，应当审慎评估其风险等级。【多选题】

A.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

B.自律组织认定的高风险产品或者服务

C.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务

D.产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十七条 产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：（一）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；（选项C正确）（二）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；（三）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；（选项D正确）（四）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；（选项A正确）（五）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；（六）自律组织认定的高风险产品或者服务；（选项B正确）（七）其他有可能构成投资风险的因素。