2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列（）行为。【多选题】

A.向客户约定分享收益

B.以个人名义提供期货投资服务

C.以公司名义收取服务报酬

D.向投资咨询服务的客户提供内幕消息

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。选项ABD为不得有的行为。开展期货投资咨询服务收取报酬应以期货公司名义，选项C行为合规。

2、期货公司的董事长和总经理不得存在近亲属关系。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十九条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。

3、证券公司从事期货中间介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议，应当载明的事项包括（）。【多选题】

A.执行期货保证金安全存管制度的措施

B.免责条款

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.客户投诉的接待处理方式

正确答案:A、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（一）介绍业务的范围；（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；（三）介绍业务对接规则；（四）客户投诉的接待处理方式；（五）报酬支付及相关费用的分担方式；（六）违约责任；（七）中国证监会规定的其他事项。选项ACD正确。

4、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括（）。【单选题】

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.拘留主要负责人

D.出具警示函

正确答案:C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。选项C不属于此范围。

5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货介绍业务时，可以提供下列（）服务。【多选题】

A.代理客户进行期货交易、结算、交割

B.协助办理开户手续

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代期货公司、客户收付期货保证金

正确答案:B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务： 　　（一）协助办理开户手续；（选项B正确）（二）提供期货行情信息、交易设施；（选项C正确）　（三）中国证监会规定的其他服务。 　　证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。