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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0128
帮考网校2022-01-28 13:23

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。【多选题】

A.免职理由

B.首席风险官履行职责情况

C.替代人选名单

D.公司风险管理的情况

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

2、期货交易所、期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下( )账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持。【多选题】

A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C.客户在期货公司保证金账户中的资金

D.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持:(一)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金;(二)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第四条期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持:(一)客户在期货公司保证金账户中的资金;(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。

3、会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席,若理事因故不能出席的,应以书面形式委托其他理事代为出席。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十一条理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

4、当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司()。【多选题】

A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓

B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓

C.开市前禁止非结算会员开仓

D.应当收取非结算会员结算担保金

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。   除前款规定外,全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。第二十六条 期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

5、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。【多选题】

A.保证金制度

B.风险准备金制度

C.涨跌停板制度

D.当日无负债结算制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:   (一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度; (四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。 实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。

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